Xử phạt các công ty chứng khoán đặt lệnh sai cho khách hàng

0
0

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công bố xử phạt hành chính hàng trăm triệu đồng đối với các công ty chứng khoán vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng không chính xác.

Ngày 15/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) thông tin đã ban hành Quyết định số 798/QĐ-XPHC đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam), địa chỉ: Tầng 7, tòa nhà Le Meridien, 3C Tôn Đức Thắng, phường Bến Nghé, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh.

Theo đó, tổng số tiền phạt đối với Chứng khoán Mirae Asset là 112.500.000 đồng, do công này có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng không chính xác.

 

Cụ thể, Công ty Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) đã nhận và đặt lệnh cho giao dịch bán cổ phiếu LCG (Công ty cổ phần Lizen) cho nhà đầu tư – ông Nguyễn Văn Nghĩa, trong thời gian từ ngày 8/6 đến ngày 16/6. Tuy nhiên, Chứng khoán Mirae Asset đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG (vào ngày 9/6) không đúng lệnh giao dịch của khách hàng. Thêm vào đó, Chứng khoán Mirae Asset còn bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng (bán vượt 20.000 cổ phiếu LCG).

Trước đó (ngày 14/9), Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã công bố Quyết định số 805/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán DNSE, địa chỉ trụ sở chính: Tầng 6 tòa nhà Pax Sky, 63-65 Ngô Thì Nhậm, quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội.

Số tiền xử phạt là 125.000.000 đồng, do công ty này cũng vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể vào ngày 18/1/2022, Chứng khoán DNSE cho 4 tài khoản đặt lệnh mua thỏa thuận chứng khoán trong khi không có đủ tiền trên tài khoản giao dịch.

Theo Vietnamplus

https://www.vietnamplus.vn/xu-phat-cac-cong-ty-chung-khoan-dat-lenh-sai-cho-khach-hang/894614.vnp


Ý kiến bạn đọc


Ngày mai (25/4), Ngân hàng Nhà nước tiếp tục đấu thầu bán vàng miếng SJC

(VnMedia) - Ngân hàng Nhà nước đã có thông báo tiếp tục đấu thầu 16.800 lượng vàng miếng gửi các tổ chức tín dụng doanh nghiệp tham gia đấu thầu vàng.

Lạm phát được dự báo sẽ tăng nhẹ lên 3,5% vào năm 2024

(VnMedia) – Ngân hàng Thế giới dự báo, lạm phát sẽ tăng nhẹ từ mức bình quân 3,2% năm 2023 lên 3,5% vào năm 2024. Trong khi đó, lạm phát CPI sẽ chững lại còn 3% trong năm 2025 và 2026, dựa trên kỳ vọng giá năng lượng và nguyên liệu sẽ ổn đinh.

4 thay đổi quan trọng về BHYT có hiệu lực từ 1/7/2024 người dân cần biết

(VnMedia) - Do liên quan đến sự điều chỉnh trong cải cách tiền lương nên có một số thay đổi về chính sách trong đó có BHYT kể từ ngày 1/7/2024.

Giải pháp an toàn thông tin toàn diện - Lá chắn trong kỷ nguyên số

(VnMedia) - Đây là chủ đề của buổi hội thảo vừa được VNPT VinaPhone Thành phố Hồ Chí Minh tổ chức với sự tham gia của các diễn giả là những chuyên gia hàng đầu trong lĩnh vực an toàn thông tin, an ninh mạng…

Hướng dẫn thí sinh đăng ký dự thi tốt nghiệp THPT 2024 trực tuyến

(VnMedia) - Hướng dẫn thí sinh đăng ký dự thi tốt nghiệp THPT 2024 trực tuyến trên Hệ thống quản lý thi của Bộ Giáo dục và Đào tạo.