Giao dịch trái phép, nhiều nhà đầu tư bị xử phạt

10:42' 03/04/2015 (GMT+7)
|

(VnMedia) - Với lý do giao dịch chứng khoán mà không báo cáo theo quy định, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước đã ban hành hàng loạt quyết định xử phạt hành chính đối với nhà đầu tư.

>>
Sẽ xử lý nghiêm sai phạm về chứng khoán
>> Kiến nghị xử lý nợ tại 2 công ty chứng khoán
>> Công ty chứng khoán nhận mức phạt kỷ lục

Theo Quyết định số 287/QĐ-XPVPHC của Ủy ban chứng khoán Nhà nước, về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, ông Văn Thảo Nguyên (TP.HCM) đã bị phạt tiền 42,5 triệu đồng.

Theo Uỷ ban chứng khoán Nhà nước, việc ông Văn Thảo Nguyên bị xử phạt là do không báo cáo theo quy định, trước khi thực hiện giao dịch bán 115.000 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Vận tải và Giao nhận Bia Sài Gòn (mã chứng khoán: SBC) vào ngày 5/12/2014.

  Ảnh minh họa

  Hàng loạt nhà đầu tư bị xử phạt hành chính do giao dịch cổ phiếu nhưng không báo cáo theo quy định. Ảnh minh hoạ


Cùng với ông Văn Thảo Nguyên, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng Saigon Land. Theo đó, Công ty này đã bị phạt 100 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định về sở hữu cho Ủy ban chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX).

Cụ thể, trong ngày 28/11/2014, Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng Saigon Land đã mua 3.000.000 cổ phiếu, chiếm 6% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty Cổ phần Địa ốc dầu khí (mã PVL). Tuy nhiên, đến ngày 25/12/2014, HNX mới nhận được báo cáo về sở hữu của Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng Saigon Land.

Trong khi đó, tại một quyết định khác của Uỷ ban chứng khoán Nhà nước, bà Lâm Thị Thu Phương (Hà Nội) bị phạt 50 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định về sở hữu cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.

Theo đó, ngày 22/4/2014, bà Phương mua 495.224 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Vải sợi May mặc Miền Bắc (mã TET), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 0% lên 10,42% cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty Cổ phần Vải sợi May mặc Miền Bắc nhưng đến ngày 24/6/2014 mới thực hiện báo cáo với HNX.

Tương tự, ông Nguyễn Văn Tốn (Hà Nội) bị phạt 50 triệu do không báo cáo theo quy định về sở hữu cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và HNX, về giao dịch đã mua 200.000 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Vinatex Đà Nẵng (mã VDN), dẫn tới tỷ lệ sở hữu đạt 10,15% số cổ phiếu có quyền biểu quyết và trở thành cổ đông lớn của VDN.

Ngoài ra, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt hành chính thêm 2 cá nhân vì vi phạm quy định. Theo đó, bà Nguyễn Thị Phô (TP.HCM) bị phạt 30 triệu đồng do từ ngày 6/1/2014 đến ngày 30/6/2014, bà Phô đã sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch.

Cùng với đó, bà Nguyễn Thị Dung (Hà Nội) bị phạt 35 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Nguyên nhân do ngày 16/12/2014, bà Nguyễn Thị Dung bán 120.000 cổ phiếu OGC của Công ty Cổ phần Tập đoàn Đại Dương, tuy nhiên đến ngày 20/1/2015, HOSE mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Nguyễn Thị Dung.


Yến Nhi