(VnMedia) – Mặc dù mới bước sang đầu năm mới 2012, tuy nhiên hàng loạt công ty chứng khoán đã bị Ủy ban chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt, thậm chí là đóng cửa.

Thị trường chứng khoán trong nước đã bước vào những tuần đầu tiên của năm mới, với rất nhiều thử thách và khó khăn khi các chỉ số trên cả hai sàn TP.HCM và Hà Nội vẫn không ngừng chìm ngập trong sắc đỏ.

Bên cạnh những khó khăn về chỉ số, thị trường chứng khoán cũng đang gặp phải nhiều lo lắng, trước hàng loạt Quyết định xử phạt của Ủy ban chứng khoán Nhà nước. Bởi thông tin này có thể tác động tiêu cực đến tâm lý nhà đầu tư, trong bối cảnh nhạy cảm của thị trường.

Cụ thể, Ủy ban chứng khoán Nhà nước trong cuối tuần qua đã vừa ban hành Quyết định số 39/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty chứng khoán An Phát (Địa chỉ: Tầng 8, tòa nhà SunRed River, 23 Phan Chu Trinh, Q. Hoàn Kiếm, TP. Hà Nội) do có hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo Ủy ban chứng khoán Nhà nước, căn cứ kết quả kiểm tra hoạt động của Công ty cổ phần chứng khoán An Phát ngày 12/1/2012, công ty đã không thực hiện quản lý tách bạch tiền của nhà đầu tư và tiền của Công ty theo quy định của Luật Chứng khoán. Cùng với đó, Công ty còn không thực hiện báo cáo theo quy định.

Với những hành vi vi phạm như trên, Ủy ban chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính công ty, với tổng cộng mức phạt tiền là 120 triệu đồng.


Cùng với An Phát, cuối tuần qua Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 38/QĐ-UBCK, về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Nông nghiệp và Phát triển nông thôn Việt Nam - AGRISECO (Địa chỉ: Tầng 5, Tòa nhà Artex, 172 Ngọc Khánh, Q. Ba Đình, TP. Hà Nội). Do đã có hành vi vi phạm quy định pháp luật, về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Quyết định nêu rõ, công ty đã không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh của khách hàng; Chưa thực hiện đóng cửa một số đại lý nhận lệnh; Không thực hiện báo cáo theo quy định.

Với những vi phạm như trên, Ủy ban chứng khoán cũng đã phạt hành chính công ty, với tổng cộng mức phạt tiền là 90 triệu đồng.

Ngoài việc xử phạt hành chính với hai công ty chứng khoán trên, cuối tuần qua Chủ tịch Ủy ban chứng khoán Nhà nước cũng ban hành Quyết định số 42/QĐ-UBCK, chấp thuận cho Công ty cổ phần chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín đóng cửa Chi nhánh Sài Gòn.

Địa chỉ đặt tại, Tầng 1 và 3, số 63B Calmette, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, TP. Hồ Chí Minh.

Trước đó, ngày 12/1, Chủ tịch Ủy ban chúng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 33/QĐ-UBCK chấp thuận cho Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long đóng cửa Phòng giao dịch Quang Trung. Địa chỉ đặt tại Tầng 3, Tòa nhà Central Tower, Số 43 Quang Trung, Quận Hồng Bàng, TP. Hải Phòng.

Yến Nhi